国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金          招募讲解书            (更新)   基金经管东谈主：国新国证基金经管有限公司   基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司          二〇二五年六月     国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                       招募讲解书（更新）                             遑急提醒    国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金（原华融新利活泼配置混杂型证券投资基金） 于 2015 年 8 月 5 日已在中国证监会注册（证监许可20151907 号文），于 2019 年 8 月 20 日已 在中国证监会变更注册（证监许可20191524 号文）。本基金的基金合同于 2015 年 9 月 2 日生 效，2022 年 12 月 9 日本基金称号由华融新利活泼配置混杂型证券投资基金改名为国新国证新利 活泼配置混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）。    国新国证基金经管有限公司（原华融基金经管有限公司，以下简称“基金经管东谈主”或“本 基金经管东谈主”）保证本招募讲解书的内容真确、准确、完满。本招募讲解书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。投资东谈主认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本招募讲解书。    证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长久投资器用，其主邀功能是散布投资，缩短 投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等唐突提供固定收益预期的 金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基 金投资所带来的损失。    基金投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期定额投资 是教授投资东谈主进行长久投资、平均投资成本的一种浅显易行的投资方式，但并弗成隐敝基金投 资所固有的风险，弗成保证投资东谈主获取收益，也不是替代储蓄的等效答理方式。    基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括市集风险，也包括基金自身的经管风险、 工夫风险和合规风险等。大都赎回风险是绽放式基金所私有的一种风险，即当单个绽放日基金 的净赎回肯求进步上一日基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的一皆基 金份额。    基金分为股票基金、混杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主投资不同类 型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期越高， 投资东谈主承担的风险也越大。本基金为混杂型基金，属证券投资基金中的中等风险收益品种。投 资东谈主应当谨慎阅读《基金合同》、《招募讲解书》、基金居品尊府提要等基金法律文献，了解 基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资训戒、资产景色等判断基金是否 和自身的风险承受智力相顺应，并通过基金经管东谈主或基金经管东谈主寄予的具有基金销售业务履历 的其他机构购买基金。    国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                    招募讲解书（更新）   基金经管东谈主承诺依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值潦倒并不预示其将来事迹 推崇，基金经管东谈主经管的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹推崇的保证。基金经管东谈主提醒 投资东谈主留意基金投资的“买者散漫”原则，在作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化 引致的投资风险，由投资东谈主自行背负。   本次更新招募讲解书主要波及更新基金司理信息，其余招募讲解书（更新）所载内容更新 截止日历为 2025 年 5 月 14 日，磋商财务数据和净值推崇截止日为 2025 年 3 月 31 日（未经审 计）。         国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                                                                                    招募讲解书（更新）                                                                   目 录   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金            招募讲解书（更新）                    第一部分     引子   《国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金招募讲解书》（以下简称“招募讲解书”或 “本招募讲解书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金 销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示 经管办法》(以下简称“《信息表示办法》”)、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管 理规则》（以下简称“《流动性风险规则》”）和其他磋商法律法例以及《国新国证新利活泼 配置混杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募讲解书不存在职何虚假纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其真确 性、准确性、完满性承担法律职责。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本 招募讲解书所载明的尊府肯求召募的。本基金经管东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招 募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督经管委员会（以下简称“中 国证监会”）审查。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的 行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他磋商规则享 有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应精明查阅基金合同。    国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                  招募讲解书（更新）                       第二部分     释义   在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 基金合同的任何灵验改良和补充。 型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补充。 要》过火更新。 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等。 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改良。 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其通常作念出的改良。 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券 投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其通常作念出的改良。 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其通常作念出的改良。 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关对其通常作念出的改良。      国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金         招募讲解书（更新） 包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。 或经磋商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织。 内证券期货投资经管办法》及联系法律法例规则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者。 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 的申购、赎回、救援、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的 机构。 的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建立并支撑 基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等。 公司或接受国新国证基金经管有限公司寄予代为办理登记业务的机构。 份额余额过火变动情况的账户。 金份额变动及结余情况的账户。 中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的日历。    国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                 招募讲解书（更新） 算结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 的行动。 的行动。 基金份额兑换为现款的行动。 肯求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额救援为基金经管东谈主经管的其他基金基金 份额的行动。 售机构的操作。 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购肯求的一种投资方式。 中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金救援中转入肯求份额总和后的余额)进步 上一绽放日基金总份额的 10%。 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约。    国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金           招募讲解书（更新） 过火他资产的价值总和。 净值的过程。 东谈主服务的用度。 销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。 称为 C 类基金份额。 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含公约约定 有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开垦行股票、资产维持证券、 因刊行东谈主债务失言无法进行转让或交易的债券等。 露办法》规则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介。     国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                    招募讲解书（更新）                          第三部分    基金经管东谈主    一、概况    称号：国新国证基金经管有限公司    住所：中国（河北）解放贸易试验区雄安片区容城县雄安市民服务中心企业办公区 C 栋    办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 11 层    法定代表东谈主：杨铭海    设立日历：2019 年 3 月 1 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20182163 号    组织神志：有限职责公司    注册本钱：东谈主民币 410，000，000 元    存续期限：永续规划    磋商电话：010-59315659    磋商东谈主：李好意思玉    股权结构：               鞭策称号                       出资比例 国新本钱有限公司                                  51.22% 国新证券股份有限公司                                48.78%    二、主要东谈主员情况    （一）董事会成员基本情况    公司董事会共有 7 名成员，其中 1 名董事长，2 名董事，4 名独处董事。    杨铭海先生，董事长，法定代表东谈主，财政部财政科学研究所经济学硕士。曾任职于国度农 业投资公司筹备资金部、海南汇通国际信赖投资公司北京证券营业部，曾任招商银行股份有限 公司天津分行党委委员、行长助理，国新证券股份有限公司党委委员、执委会委员、副总司理。 现任国新证券股份有限公司风险经管委员会专职委员，国新国证基金经管有限公司董事长、法 定代表东谈主。    谌重先生，董事，硕士，历任大鹏证券有限职责公司投资银行部业务司理，汉唐证券有限 职责公司投资银行部业务司理，吉利证券有限职责公司投资银行部业务总监，金鼎证券(香港)   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金         招募讲解书（更新） 北京代表处代表，建信基金经管有限公司市集营销部直销司理、市集营销部高档直销司理、市 场营销部直销渠谈总司理、机构业务部践诺总监、机构业务部践诺总司理、机构业务部总司理， 中邮创业基金经管股份有限公司副总司理，现任国新国证基金经管有限公司董事、总司理。   战大为女士，董事，硕士，曾在福建江夏学院（原福建金融职业工夫学院）任系团支部书 记，在中国证监会福建监管局检察处任五级助手、副主任科员、主任科员，在东兴证券股份有 限公司任合规法律部职工、质料抑遏部债券托管总监（副总司理级）兼债券托管督导部（二级 部）负责东谈主、债券业务总部合规专员（副总司理级）、合规法律部投资银行业务合规经管负责 东谈主和助理总司理、东兴基金经管有限公司助理总司理，现任国新证券股份有限公司合规法律部 （良朋益友从业办公室）副总司理。   李军先生，独处董事，中国财政科学研究院财政学博士，历任山东兖州矿务局管帐，财政 部管帐司管帐准则组主任科员，中国证监会期货监管部副处长、处长，大连商品交易所副总经 理，中国证监会管帐部副主任，北京华正均略经管筹商公司照看人。现任北京华钰基金经管有限 公司董事长。   才华先生，独处董事，南开大学金融专科研究生，天下东谈主大代表，历任北京市交电公司干 部，中国工艺品相差口总公司干部，北京嘉润讼师事务所讼师，北京丰联讼师事务所讼师，天 津华盛理讼师事务所讼师。现任天津市讼师协会会长、天津华盛理讼师事务所主任。   史军先生，独处董事，清华大学工商经管硕士，历任纺织工业部政策研究室干部、财务司 干部、物质局干部，中国纺织原材料公司、广州工夫贸易中心司理，中国纺织物质总公司广州 公司司理，中国纺织物质总公司办公室和市集信息部司理，北京兴亚图商贸公司总司理，中博 实业发展总公司总司理助理、副总司理，中国纺织物质（集团）总公司副总司理，中国纺织物 资（集团）总公司副总司理，中国服装集团公司副总司理，国有重心大型企业监事会正局级专 职监事。现退休。   罗扬先生，独处董事，好意思国丹佛大学国际关系与国际经济专科硕士，历任中国东谈主民银行国 际司国际货币基金处副处级干部，国际货币基金组织中国执董办高档照看人，中国东谈主民银行国际 司国际货币基金处处长，中国东谈主民银行驻好意思洲代表处首席代表，中国东谈主民银行国际司副司长兼 港澳台办公室副主任，中国东谈主民银行上海总部国际部主任，国际货币基金组织执董会中国执董 办副践诺董事，中国东谈主民银行中国反洗钱监测分析中心主任，丝路基金有限职责公司董事总经 理、投委会委员、采购委员会主任委员、预算委员会委员，三峡南亚有限职责公司董事会董事、 策略委员会委员、诚信合规委员会委员、审计委员会不雅察员、融资委员会不雅察员。现退休。    国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                      招募讲解书（更新）   公司不设监事会，设监事 1 名。   闫小青女士，监事，中国东谈主民大学管帐学学士，历任普华永谈管帐师事务所北京分所高档 审计师、中国华融资产经管股份有限公司审计部司理、华融更动投资股份有限公司筹备财务部 副总司理、国新证券股份有限公司（原）审计部副总司理、筹备财务部总司理、东谈主力资源部总 司理和党委组织部部长。现任国新证券股份有限公司纪委副文告。   （三）高档经管东谈主员   谌重先生，总司理，简历同前。   张勋民先生，常务副总司理，武汉大学经济学硕士。历任国度开垦银行湖南省分行财会处 职工、副科级行员、正科级行员，国度开垦银行评审三局评审五处副处长，国开证券股份有限 公司(原国开证券有限职责公司)投资银行部副总司理、安徽分公司副总司理、安徽分公司总经 理、专职审议委员，中国国新控股有限职责公司国新研究院资深研究员。现任国新国证基金管 理有限公司常务副总司理。   张鹏先生，看护长，对外经济贸易大学经济学硕士。历任北京证监局机构一处主任科员、 星河金汇证券资产经管有限公司合规总监兼首席风险官（副总司理级）。现任国新国证基金管 理有限公司看护长。   赵天智先生，首席信息官，清华大学工学博士。历任石化盈科信息工夫有限职责公司筹商 照看人，毕博经管筹商（上海）有限公司筹商司理，IBM 研究院资深研究员，银联智策照看人（上 海）有限公司北京分公司总司理。现任国新国证基金经管有限公司首席信息官。   毕子男先生，首席投资官，吉林大学经济学博士、高档经济师。历任东北证券公司更动业 务部总司理、金融与产业研究所常务副长处，国新证券股份有限公司市集研究部副总司理、资 产经管二部总司理。现任国新国证基金经管有限公司首席投资官、基金司理。   张洪磊先生，对外经济贸易大学金融学硕士，12 年证券从业训戒。2021 年 7 月加入国 新国证基金经管有限公司，2021 年 9 月 7 日起担任国新国证新锐活泼配置混杂型证券投资基 金的基金司理，2025 年 6 月 19 日起担任国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金的基金经 理。历任福田汽车股份有限公司董事会办公室职工、天相投资照看人有限公司汽车行业分析师、 东兴证券股份有限公司研究所大机械组组长、建信基金经管有限职责公司研究部研究员、建信 基金经管有限职责公司专户投资部投资司理助理、投资司理。   历任基金司理：   杜骐臻先生，经管本基金的时候为 2017 年 7 月 12 日至 2017 年 11 月 13 日；     国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                       招募讲解书（更新）    靳冰馨女士，经管本基金的时候为 2017 年 5 月 5 日至 2019 年 4 月 26 日；    范贵龙先生，经管本基金的时候为 2015 年 9 月 2 日至 2017 年 6 月 2 日、2019 年 4 月 24 日至 2021 年 3 月 3 日。    蒋晓锋先生，经管本基金的时候为 2022 年 2 月 21 日至 2024 年 5 月 31 日。    毕子男先生，经管本基金的时候为 2021 年 3 月 3 日至 2022 年 7 月 7 日、2024 年 5 月 31 日至 2025 年 6 月 19 日。    公司投资决策委员会共有 7 名成员，其中 1 名主任委员，6 名委员。    毕子男先生，主任委员，简历同前。    张勋民先生，委员，简历同前。    张蕊女士，委员，曾履新于中信建投证券股份有限公司，曾任渤海证券股份有限公司债券 销售交易总部业务更动主管、更动业务组组长、投资司理。现任国新国证鑫裕央企债六个月定 期绽放债券型证券投资基金、国新国证鑫泰三个月依期绽放债券型证券投资基金、国新国证汇 铭债券型证券投资基金的基金司理。    张公允先生，委员，清华大学经管学学士，曾任嘉实基金经管有限公司运营部职工、运营 部副总监、运作保障部总监、估值核算部总监。现任国新国证基金经管有限公司风险经管部负 责东谈主。    桑劲乔先生，委员，澳大利亚麦考瑞大学金融学硕士。历任国新证券股份有限公司固定收 益投资部交易员、投资司理、基金业务部基金司理。现任国新国证现款增利货币市集基金的基 金司理、国新国证荣赢 63 个月依期绽放债券型证券投资基金的基金司理、国新国证鑫颐中短 债债券型证券投资基金的基金司理、国新国证鑫泰三个月依期绽放债券型证券投资基金的基金 司理、国新国证鑫和利率债债券型证券投资基金、国新国证雄安教诲发展三年依期绽放债券型 证券投资基金的基金司理。    张洪磊先生，简历同前。    卢滢宇先生，委员，好意思国密歇根大学理学硕士，历任世富（北京）投资基金经管有限公司 分析师、中诚信国际信用评级有限职责公司信用分析师、中信建投证券股份有限公司资产经管 部信用分析师、渤海证券股份有限公司更动投资总部信评组组长、信评研究员。现任国新国证 基金经管有限公司固收研究员。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金            招募讲解书（更新）   三、基金经管东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金经管东谈主承诺   （1）严格遵循《基金法》过火他联系法律法例的规则，并建立健全里面抑遏轨制，选用 灵验措施，戒备违背《基金法》过火他法律法例行动的发生；   （2）根据基金合同的规则，按照招募讲解书列明的投资主见、策略及限定进行基金资产 的投资。   （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例以及中国证监会规则龙套的其他行动。   （1）依照磋商法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不当利益；   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金         招募讲解书（更新）   （3）不泄漏在职职时间细察的磋商证券、基金的生意阴私、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹备等信息；   （4）不协助、接受寄予或以其他任何神志为其他组织或个东谈主进行证券交易。   五、基金经管东谈主的里面抑遏轨制   为保证公司范例化运作，灵验地戒备和化解规划风险，促进公司诚信、正当、灵验规划， 保障基金份额持有东谈主利益，爱戴公司及公司鞭策的正当权益，本基金经管东谈主建立了科学、严实、 高效的里面抑遏体系。   （1）保证公司规划经管行动的正当合规性；   （2）保证基金份额持有东谈主的正当权益不受侵略；   （3）完结公司稳健、接续发展，爱戴鞭策权益；   （4）促进公司全体职工坚守职业操守，梗直诚信，良朋益友自律，勤勉尽责；   （5）保护公司最遑急的本钱：公司声誉。   （1）全面性原则：里面抑遏必须隐讳公司的统统部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务 设施，并广泛适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面抑遏的中枢是灵验戒备各式风险，公司组织体系的组成、里面管 理轨制的建立都要以戒备风险、审慎规划为起点；   （3）相互制约原则：公司建设的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；   （4）独处性原则：公司根据业务的需要设立相对独处的机构、部门和岗亭；公司里面部 门和岗亭的建设必须权责分明；   （5）灵验性原则：各式里面经管轨制具有高度的巨擘性，应是统统职工严格遵循的行动 指南；践诺里面经管轨制弗成有任何例外，任何东谈主不得领有高出轨制或违背规章的权力；   （6）应时性原则：里面抑遏应具有前瞻性，况且必须跟着公司规划策略、规划方针、经 营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改 和完善；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的规划经管方法缩短运作成本，提高经济效益，力 争以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏效率。   公司制定了合理、完备、灵验并易于践诺的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制构   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金         招募讲解书（更新） 成。按照其效率大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面抑遏大纲， 它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本经管轨制；第四个层面是公 司各机构、部门根据业务需要制定的各式轨制及实施确定等。它们的制订、修改、实施、废止 应该撤职相应的措施，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抵抗。公司爱好对轨制的持 续西宾，结合业务的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险抑遏的要求，不断搜检和增强 公司轨制的完备性、灵验性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制相接于统统这个词公司行动。鞭策、董事会、监事和经管层必须充分履行各自的 权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻践诺；各项经济规划业务和经管 措施必须礼服经管层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司要紧业务的授权必须选用书面神志，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要妥贴， 对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消 授权。   （2）公司研究业务   研究工作应保持独处、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不刚直影响；建立严实的研究工作业 务历程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品的特 征，在充分研究的基础上建立和爱戴备选库。建立研究与投资的业务相通轨制， 保持流通的 相通渠谈；建立研究论述质料评价体系，不断提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险戒备原则和效松懈原则制定合理的决策 措施；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和考查制 度。建立严格的投资龙套和投资限定轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与 经管轨制，将重心投资限定在规则的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资经处事迹 评价体系。   （4）交易业务   建立荟萃交易室和荟萃交易轨制，投资指示通过荟萃交易室完成；建立交易监测系统、预 警系统和交易反馈系统，完善联系的安全设施；荟萃交易室对交易指示进行审核，建立公谈的 交易分拨轨制，确保各基金利益的公谈；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和归档支撑； 同期应建立科学的投资交易绩效评价体系。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险抑遏点建立严实的管帐系统， 对于不同基金独处建账，独处核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值方法和估值程 序等管帐措施真确、完满、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期还建 立管帐档案支撑轨制，确保档案真确完满。   （6）信息表示   公司建立了完善的信息表示轨制，保证公开表示的信息真确、准确、完满。公司设立了信 息表示负责东谈主，并建立了相应的措施进行信息的辘集、组织、审核和发布工作，以此加强对信 息的审查查对，使所公布的信息得当法律法例的规则，同期加强对信息表示的检验和评价，对 存在的问题实时提倡改进办法。   （7）监察与合规经管   公司设立看护长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察与合规经管工作的需 要和董事会授权，看护长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案，就里面抑遏轨制的践诺 情况独飞速履行检验、评价、论述、建议职能。看护长依期和不依期向董事会论述公司里面控 制践诺情况，董事会对看护长的论述进行审议。   公司设立法律合规/监察稽核部开展监察与合规经管工作，并保证法律合规/监察稽核部的 独处性和巨擘性。公司明确了法律合规/监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专 业任职条件、操作措施和组织治安。   法律合规/监察稽核部强化里面检验轨制，通过依期或不依期检验里面抑遏轨制的践诺情 况，促使公司各项规划经管行动的范例运行。公司董事会和经管层充分爱好和维持监察与合规 经管工作，对违背法律、法例和公司里面抑遏轨制的，素雅磋商部门和东谈主员的职责。   本公司承诺以上对于里面抑遏轨制的表示真确、准确；   本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不断完善里面抑遏轨制。    国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                   招募讲解书（更新）                          第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续时间：接续规划   磋商电话：010-66060069   传真：010-68121816   磋商东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的遑急组成部分，总行设在北京。经国务院批 准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中 国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行一皆资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国 农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务界限最广，服务对 象最多，业务功能皆全的大型国有生意银行之一。在外洋，中国农业银行相同通过我方的勤奋 赢得了邃密的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。看成一家城乡并举、联通国际、 功能皆备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯承袭以客户为中心的规划理念，坚持审慎稳 健规划、可接续发展，立足县域和城市两大市集，实施互异化竞争策略，着力打造“伴你成长” 服务品牌，依托隐讳天下的分支机构、广博的电子化辘集和多元化的金融居品，死力于为广大客 户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，训戒丰富，服务优质，事迹突 出，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思 国 SAS70 里面抑遏审计，并获取无保属见地的 SAS70 审计论述。自 2010 年起中国农业银行连    国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金               招募讲解书（更新） 续通过托管业务国际内控轨范（ISAE3402）认证，标明了独处自制第三方对中国农业银行托管 服务运作历程的风险经管、里面抑遏的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强智力建 设，品牌声誉进一步升迁，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 受奖盛典”中收货凸起，获“最好托 管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十 届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连气儿荣获上海计帐所授予的“托 管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职责公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公 募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天 玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获天下银行间同 业拆借中心初次设立的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比 中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行批准成立， 户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息经管部、营运经管部、营运一部、营运 二部，领有先进的安全戒备设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的各人 60 名，服务团队成 员专科水平高、业务修养好、服务智力强，高档经管层均有 20 年以上金融从业训戒和高档技 术职称，精通国表里证券市集的运作。   截止到 2025 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和绽放式证券投资基 金共 934 只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险抑遏轨制讲解   严格遵循国度磋商托管业务的法律法例、行业监管规章和行内磋商经管规则，遵法规划、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完满，确保磋商信息的真确、 准确、完满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   风险经管委员会总体负责中国农业银行的风险经管与里面抑遏工作，对托管业务风险经管      国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金         招募讲解书（更新） 和里面抑遏工作进行监督和评价。托管业务部挑升建设了风险经管处，配备了专职内控监督东谈主 员负责托管业务的内控监监工作，独处运用监督稽核权柄。  具备系统、完善的轨制抑遏体系，建立了经管轨制、抑遏轨制、岗亭职责、业务操作历程， 不错保证托管业务的范例操作和善利进行；业务东谈主员具备从业履历；业务经管实行严格的复核、 审核、检验轨制，授权工作实行荟萃抑遏，业务钤记按规程支撑、存放、使用，账户尊府严格 支撑，制约机制严格灵验；业务操作区挑升建设，禁闭经管，实施音像监控；业务信息由专职 信息表示东谈主负责，戒备泄密；业求完结自动化操作，戒备东谈主为事故的发生，工夫系统完满、独 立。  （三）、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和措施  基金托管东谈主通过参数建设将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约规则的投资 比例和龙套投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金经管东谈主的投资运作，并通过基 金资金账户、基金经管东谈主的投资指示等监督基金经管东谈主的其他行动。  当基金出现额外交易行动时，基金托管东谈主应当针对不哀怜况进行以下方式的处理： 理东谈主进行提醒； 磋商基金经管东谈主并报中国证监会。     国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                    招募讲解书（更新）                            第五部分   联系服务机构    一、基金份额发售机构    住所：中国（河北）解放贸易试验区雄安片区容城县雄安市民服务中心企业办公区 C 栋    办公地址：北京市向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 11 层    法定代表东谈主：杨铭海    直销中心电话：400-819-0789    传真：010-59315600    磋商东谈主：李东琬    电话：010-59315672    网址：www.crsfund.com.cn    直销机构的网点信息详见基金份额发售公告或基金经管东谈主网站公示信息。    详见基金份额发售公告或基金经管东谈主网站公告。    基金经管东谈主可通常变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。    二、登记机构    称号：国新国证基金经管有限公司    地址：北京市向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 11 层    法定代表东谈主：杨铭海    设立日历：2019 年 3 月 1 日    磋商电话：010-59315631    磋商东谈主：王阳    三、出具法律见地书的讼师事务所    称号：北京市天元讼师事务所    住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元    负责东谈主：朱小辉    电话：010-57763999 国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                招募讲解书（更新） 传真：010-57763599 承办讼师：吴冠雄、张萱 磋商东谈主：张萱 四、审计基金资产的管帐师事务所 称号：立信管帐师事务所（额外凡俗合伙） 办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层 践诺事务合伙东谈主：杨志国、朱建弟 磋商东谈主：唐亚杰 电话：（010）68286868 传真：（010）88210608 承办注册管帐师：李永江、高慧丽     国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                          招募讲解书（更新）                         第六部分     基金的召募    国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监许 可20151907 号文许可，于 2015 年 8 月 10 日至 2015 年 8 月 28 日向全社会公开召募，于 2015 年 9 月 2 日办理完毕基金备案手续基金合同收效。    本次召募灵验认购总户数 3，798 户。按照每份基金份额 1.00 元东谈主民币联想，设立召募期 间召募的灵验份额为 263，745，756.62 份基金份额，利息结转的基金份额为 11，080.92 份基金 份额，两项揣测共 263，756，837.54 份基金份额，已一皆记入基金份额持有东谈主基金账户，归各 基金份额持有东谈主统统。    国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金             招募讲解书（更新）                 第七部分     基金合同的收效   一、基金合同收效   根据《基金法》过火配套法例和基金合同的磋商规则，本基金的召募情况已得当基金合同 收效的条件。本基金于 2015 年 9 月 2 日得到中国证监会书面阐明，基金备案手续办理完毕， 基金合同自该日起谨慎收效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度   《基金合同》收效后，连气儿二十个工作日出现基金份额持有东谈主数目活气二百东谈主或者基金资 产净值低于五千万元情形的，基金经管东谈主应当在依期论述中赐与表示；连气儿六十个工作日出现 前述情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会论述并提倡科罚决议，如救援运作方式、与其他基 金合并或者完毕基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例另有规则时，从其规则。      国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金             招募讲解书（更新）               第八部分   基金份额的申购、赎回与救援   一、申购和赎回步地   本基金的销售机构包括基金经管东谈主和基金经管东谈主寄予的代销机构。本基金的申购与赎回将 通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东谈主在招募讲解书或基金经管东谈主网站中列明。 基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资东谈主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   二、申购和赎回的绽放日实时候   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证券 交易所的闲居交易日的交易时候，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合 同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   在基金绽放日，投资东谈主提倡的申购、赎回肯求时候在上海证券交易所与深圳证券交易所当 日收市时候（面前为下昼 3：00）之前，其基金份额申购、赎回视为当日的交易肯求；若是投 资东谈主提倡的申购、赎回肯求时候在上海证券交易所与深圳证券交易所当日收市时候之后，视为 下一绽放日的交易肯求。   基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时候变更或其他额外情况， 基金经管东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的磋商规则在规则媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不进步三个月起头办理申购，具体业务办理时候在申购 起头公告中规则。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不进步三个月起头办理赎回，具体业务办理时候在赎回 起头公告中规则。   在确定申购起头与赎回起头时候后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息表示 办法》的磋商规则在规则媒介上公告申购与赎回的起头时候。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或救援肯求且注册登记机构阐明      国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金         招募讲解书（更新） 接受的，视为下一绽放日的申购、赎回或救援肯求。   三、申购与赎回的限定   （1）本基金申购的最低申购金额为 100 元东谈主民币。   （2）本基金不设最低赎回份额。   （3）基金经管东谈主可根据市集情况，合理诊疗对申购金额和赎回份额的数目限定，基金管 理东谈主进行前述诊疗必须提前在规则媒介上公告并报中国证监会备案。 根据市集情况，基金经管东谈主不错诊疗单个账户持有本基金份额的限定，基金经管东谈主进行前述调 整必须提前在规则媒介上公告。   本基金对单个投资东谈主累计持有份额不设上限限定，但法律法例、中国证监会另有规则的除 外。 当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见联系公告。   四、申购与赎回的原则 准进行联想； 结果后不得取销； 遴聘基金份额类别； 但应最迟在新的名额实施前依照《信息表示办法》的磋商规则在规则媒介上公告。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金经管东谈主必须在新功令 起头实施前依照《信息表示办法》的磋商规则在规则媒介上公告。   五、申购与赎回的措施      国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金              招募讲解书（更新）   基金投资东谈主须按销售机构规则的手续，在绽放日的具体业务办理时候提倡申购或赎回的申 请。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项。投资东谈主托福申购款项，申购成立；注册 登记机构阐明基金份额时，申购收效。若申购资金在规则时候内未全额到账则申购不成立。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；注册登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资东谈主 赎回肯求收效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在遇证券交易所或交 易市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东谈主及基金托管 东谈主所能抑遏的成分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生大都赎回 或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金 合同磋商要求处理。   基金经管东谈主应以交易时候结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日看成申购或赎回肯求日 （T 日），在闲居情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日对该交易的灵验性进行阐明。T 日提 交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询肯求的阐明情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。销售机构对申购、赎 回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实接收到肯求。申购、赎回的阐明 以注册登记机构的阐明结果为准。对于肯求的阐明情况，投资东谈主应实时查询。   六、申购费率和赎回费率   A 类基金份额收取申购费，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费；C 类基金份额从 本类别基金资产入网提销售服务费、不收取申购用度。   本基金可对投资者通过基金经管东谈主网上直销系统申购本基金实行有辞别的费率优惠。                 表 本基金 A 类基金份额申购费率结构       申购金额（M，含申购费）              A 类基金份额申购费率 MM≥500 万                            按笔收取，1000 元/笔     本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集推论、销售、注册登记等各项用度。      国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                招募讲解书（更新）   本基金在投资者赎回基金份额时对赎回基金份额收取赎回费。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，基金份额 持有东谈主可将其持有的一皆或部分基金份额赎回。   本基金 A 类份额收取的赎回费部分计入基金资产：对峙续持有期少于 30 日的投资东谈主收取 的赎回费，将全额计入基金财产；对峙续持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回 费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对峙续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资 东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付 注册登记费等联系手续费。本基金 C 类份额收取的赎回用度全额计入基金资产。本基金 A 类基 金份额和 C 类基金份额的赎回费率如下：                   表 本基金 A 类基金份额赎回费率结构            持有期限                 A 类基金份额赎回费率 持有期持有期≥6 个月                                                0                   表 本基金 C 类基金份额赎回费率结构            持有期限                 C 类基金份额赎回费率 持有期持有期≥30 日                                0.00% 方式如发生变更，基金经管东谈主应在诊疗实施日前按照《信息表示办法》的规则在规则媒介上公 告。 金促销筹备，依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，按联系监管部门要求 履行必要手续后，基金经管东谈主不错妥贴调低基金申购费率和基金赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的联想方式   申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，上 述联想结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按履行阐明的灵验赎回份额乘以当日该类份额的基金份额净值并扣除相应的    国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                           招募讲解书（更新） 用度，赎回金额单元为元。上述联想结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   （1）A 类基金份额   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购金额在 500 万元(含)以上的适用固定金额的申购费，即净申购金额=申购金额-固定申 购费金额。   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日的 A 类基金份额净 值为 1.026 元，则其可得到的 A 类基金申购份额为： 申购金额                  100，000 元 A 类基金份额净值 （NAV）       1.026 元 净申购金额                 100，000/（1+1.2%）=98，814.23 元 申购用度                  100，000-98，814.23＝1185.77 元 申购份额                  98，814.23/1.026＝96310.16 份    （2）C 类基金份额   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.026 元，则其可得到的 C 类基金份额申购份额为： 申购金额                  100，000 元 C 类基金份额净值（NAV）        1.026 元 申购份额                  100，000/1.026＝97465.89 份   赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率   净赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东谈主赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，假定赎回当日的 A 类基金份额净值为 赎回份额                 10，000 份 A 类基金份额净值         （NAV）        1.056 元 赎回用度                 10，000×1.056×0.5%＝52.80 元 净赎回金额                10，000×1.056–52.80＝10，507.20 元    国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金            招募讲解书（更新）   本基金各样基金份额净值的联想，均保留到少量点后 3 位，少量点后第 4 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在当日收市后联想，并在 T+1 日内公告。遇额外情况，经中国证监会同意，不错妥贴延伸联想或公告。   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/当日该类基金份额总和   八、申购与赎回的注册登记 之前不错取销。 续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 登记手续。 东谈主应于起头实施前依照《信息表示办法》的磋商规则在规则媒介上公告。九、拒却或暂停申购 的情形发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 肯求。 或对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响。 基金销售系统或基金登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。 工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金经管东谈主应当暂停 估值并选用暂停接受基金申购肯求的措施。 过 50%的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停申购时，基金   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金            招募讲解书（更新） 经管东谈主应当根据磋商规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。出现上述第 7 项情形时，基金经管 东谈主有权将上述申购肯求一皆或部分阐明失败。若是投资东谈主的申购肯求被一皆或部分拒却，被拒 绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东谈主应实时复原申购业务的 办理，并依照磋商规则在至少一家规则媒介上公告。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 肯求或减慢支付赎回款项。 工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金经管东谈主应当暂停 基金估值并选用减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6 项情形时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的 赎回肯求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量 占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付，并以后续绽放日的基金份额净 值为依据联想赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额 持有东谈主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除 时，基金经管东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十一、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金救援中转出申 请份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金救援中转入肯求份额总和后的余额）进步前一绽放 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或部 分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有智力支付投资东谈主的一皆赎回肯求时，按闲居赎回程   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金            招募讲解书（更新） 序践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫窭或以为因支付投资 东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于 当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎 回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到一皆赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权，以 下一绽放日的该类基金份额净值为基础联想赎回金额。                        依此类推，                            直到一皆赎回为止。如投资东谈主 在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）本基金发生大都赎回且存在单个基金份额持有东谈主的赎回肯求进步上一绽放日基金总 份额 10%的情形下，基金经管东谈主有权选用如下措施：对于该类基金份额持有东谈主当日进步 10%的 赎回肯求，不错对其赎回肯求宽限办理；对于该类基金份额持有东谈主未进步上述比例的部分，基 金经管东谈主不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份 额持有东谈主的赎回肯求一并办理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 日以上（含本数）发生大都赎回，如基金经管东谈主以为有必要，                                          可暂 停接受基金的赎回肯求；           还是接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得进步 20 个工作日， 并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲解书规则 的其他方式在三个交易日内文书基金份额持有东谈主，讲解磋商处理方法，同期在规则媒介上刊登 公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 依期限内在规则媒介上刊登暂停公告。 绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额净值；如发生暂停的时候进步 1 日，则基金经管东谈主不错根据需要增多公告次数，但基金经管东谈主须依照《信息表示办法》，最迟 于重新绽放日在规则媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告，或根据履行情况在暂停公告中明 确重新绽放申购或赎回的时候，届时可不再另行发布重新绽放的公告。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）   十三、基金救援   基金经管东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金经管东谈主 经管的其他基金之间的救援业务，基金救援不错收取一定的救援费，联系功令由基金经管东谈主届 时根据联系法律法例及本基金合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与联系机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的 非交易过户以及注册登记机构认同、得当法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份 额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是指司 法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈驾驭有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的联系尊府，对于得当条件的非 交易过户肯求按基金注册登记机构的规则办理，并按基金注册登记机构规则的轨范收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照规则的轨范收取转托管费。   十六、依期定额投资筹备   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资筹备，具体功令由基金经管东谈主另行规则。投资 东谈主在办理依期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东谈主 在联系公告或更新的招募讲解书中所规则的依期定额投资筹备最低申购金额。   十七、基金的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记 机构认同、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金            招募讲解书（更新）                 第九部分     基金的投资   一、投资主见   通过活泼运用多种投资策略，把合手市集契机，共享中国经济转型和增长的红利，在灵验控 制风险的前提下力图获取高于事迹相比基准的投资收益。   二、投资范围   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会 核准上市的股票）、股指期货、债券、货币市集器用及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用，但须得当中国证监会的联系规则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其它品种，本基金经管东谈主在履行妥贴措施后， 不错将其纳入投资范围。   本基金将基金资产的 0%-95%投资于股票，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金将选用积极主动的资产配置策略，注重风险与收益的均衡，遴聘顺应经济转型升级、 唐突为鞭策接续创造价值的优质标的，运用千般化的投资策略实行组合经管，完结基金资产的 长久升值。   从全球经济方法和中国经济发展方式的变化，分析经济的驱能源和阶段性特征，结合宏不雅 政策、产业政策、结构变迁、市集心扉等对比分析大类资产风险收益比，合理分拨各大类资产 配置比例，以完结基金资产的稳健升值。   （1）关怀的宏不雅成分包括，主要宏不雅经济数据、金融数据、物价数据等。具体包括 GDP 增速、工业增速、相差口增速、投资增速、破费增速、物价指数、货币供应量、全社会融资总 量和利率水对等，撤职经济发展规矩，在现实条件敛迹下，合理推断对各大类资产的可能变化 和影响。   （2）关怀的政策成分包括，经济体制更动政策、财政货币政策、产业发展政策、区域发 展政策等，尤其留意经济新常态下的宏不雅调控念念路的更动。   （3）市集心扉和估值成分主要包括，统统估值水平，横向、纵向相比的相对估值水平，   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金               招募讲解书（更新） 成交量、新开户数等。   本基金的股票投资承袭价值投资理念，选用定量和定性相结合的方法，深挖得当经济升级 转型、发展后劲巨大的行业与公司，通过潦倒游产业链的实地调研对研究逻辑和论断进行考据， 活泼运用多种低风险投资策略，把合手市集投资契机。   （1）得当经济转型标的的新界限   在经济迟缓插足新常态的配景下，增速插足中高速、结构优化、转型升级、增长能源切换 等将成为主要特征，得当经济转型升级、唐突为鞭策接续创造价值的优质标的是主要投资标的， 具体则通过不雅察企业是否涉足新界限、接纳新模式、实施新策略来进行筛选。   （2）定量分析   参考财务磋商主要有主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率、净利率等，本基金选 择预期将来主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率较高高于市集平均水平的上市公司。   使用 DDM 模子、DCF 模子、FCFF 模子等统统估值法估算上市公司股票的内在价值，并与市 盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）等相对估值法作对比，从行业中遴聘价值低估、 现款流量景色好、盈利智力和偿债智力强的上市公司。   （3）定性分析   行业发展是否处于生命周期的上涨阶段，是否与宏不雅经济发展大趋势相交融；生意模式和 规划理念是否具有最初性，是否有灵验配置各式坐蓐要素的经管运行体系，公司治理结构是否 健全等；竞争上风是依赖于规划许可管制，照旧品牌、资源、工夫、成本抑遏或营销机制等， 竞争敌手是否在中长久时候内难以师法等；居品自主更动情况、主要居品更新周期、专有工夫 和专利、对引进工夫的汲取和改进智力。   （4）实地调研   本基金投研团队将实地调研上市公司，深刻了解其经管团队智力、公司法东谈主治理情况、经 营景色、要紧投资名堂情况、中枢竞争力景色以及财务数据的真确性和可靠性等，通过潦倒游 产业链的实地调研考据研究逻辑和论断。   本基金将从上至下地在利率走势分析、债券供求分析基础上，活泼接纳类属配置、个券选 择、套利等投资策略。   （1）类属配置   类属配置是指基金组合在国债、央行单据、债券回购、金融债、企业债、短期融资券、中   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金         招募讲解书（更新） 期单据、银行进款及现款等投资品种之间的配置比例。本基金的类属配置策略主要完结两个目 标：一是通过类属配置得志基金流动性需求，二是通过类属配置获取投资收益。从流动性角度 来说，基金经管东谈主需对市集资金供求、申赎金额的变化进行动态分析，以确定本基金的流动性 主见，并在此基础上相应诊疗组结伙产在高流动性资产和相对流动性较低资产之间的配比，以 得志投资东谈主的流动性需求。从收益性角度来说，基金经管东谈主将通过分析各样属品种的相对收益、 利差变化、流动性风险、信用风险等成分来确定各样属品种的配置比例，寻找具有投资价值的 投资品种，增持相对低估、价钱将上涨的、能给组合带来相对较高讲述的类属品种，减持相对 高估、价钱将下跌的、给组合带来相对较低讲述的类属品种，以期取得较高的总讲述。   （2）个券遴聘策略   在个券遴聘层面，将开端研讨安全性成分，优先遴聘央票、短期国债等高信用品级的债券 品种以隐敝失言风险。除研讨安全性成分外，在具体的券种遴聘上，基金经管东谈主将在正确拟合 收益率弧线的基础上，找出收益率显然偏高的券种，并客不雅分析收益率出现偏离的原因。若出 现因市集原因所导致的收益率高于公允水平，则该券种价钱出现低估，本基金将对此类低估值 品种进行重心关怀。此外，鉴于收益率弧线不错判断出订价偏高或偏低的期限段，从而指挥相 对价值投资，这也不错匡助基金经管东谈主遴聘投资于订价低估的短期债券品种。   本基金以为在得当一定条件的市集环境中，有必要审慎活泼地概括运用股指期货进行套期 保值交易来对冲系统性风险、缩短投资组合波动性并提高资金经管效率。本基金在股指期货投 资中将以抑遏风险为原则，以套期保值为目的，本着严慎原则，参与股指期货的投资，并按照 中国金融期货交易所套期保值经管的磋商规则践诺。   本基金参与股指期货套期时将概括研讨：   （1）股指期货交易品种的流动性；   （2）股指期货交易品种与现货市集的联系度；   （3）通过股指期货进行套期保值交易的必要性；   （4）股指期货套期保值交易的概括成本，来判断是否进行套期保值交易或套期保值的合 理对冲比率。   利用市集的弱灵验性，以较低成本、较高效率、承担较低风险情况下把合手市集订价偏差带 来的契机，主要包括新可救援债券套利、增发套利、转债转股套利等。   四、事迹相比基准   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                    招募讲解书（更新）   本基金事迹相比基准为：   沪深 300 指数收益率*30%+1 年期东谈主民币依期进款基准利率*70%   接纳该事迹相比基准主要基于如下研讨：   若是今后法律法例发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客不雅的事迹相比基准适用于 本基金时，本基金经管东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，依据爱戴投资者正当权益的 原则，经基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行妥贴措施后变更事迹相比 基准，报中国证监会备案并实时公告，而无需基金份额持有东谈主大会审议。   五、风险收益特征   本基金为混杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市集基金，但低 于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。   六、投资限定   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的一皆基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；   （5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （6）     基金总资产不得进步基金净资产的 140%；                         本基金插足天下银行间同行市集进行债券回 购的资金余额不得进步基金资产净值的 40%；债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （7）本基金投资流通受限证券，基金经管东谈主应预先根据中国证监会联系规则，与基金托管 东谈主在本基金托管公约或风险抑遏补充公约中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行 投资。基金经管东谈主应制订严格的投资决策历程和风险抑遏轨制，戒备流动性风险、法律风险和 操作风险等各式风险；本基金投资于流通受限证券的比例，揣测不进步基金资产净值的 20%。   （8）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金           招募讲解书（更新） 的 10%；在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产 净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产 维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出期货合 约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得进步上一个交易日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值、买入、 卖出股指期货合约价值，揣测（轧差联想）应当得当基金合同对于股票投资比例的磋商约定；   （9）本基金经管东谈主经管的一皆绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的一皆投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 30%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得进步基金资产净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东谈主之外的成分以致基金不得当前述 比例限定的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（10）、（11）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等 基金经管东谈主之外的成分以致基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会规则的额外情形除外。法律法例另有规则时，从其规则。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的 磋商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起起头。法律法例或监管部门另有规则的， 从其规则。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，在履行妥贴措施后本基金投资不再受联系 限定。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；      国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                   招募讲解书（更新）      （4）买卖其他基金份额，关联词国务院另有规则的除外；      （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行动；      （7）依照法律法例磋商规则，由中国证监会规则龙套的其他行动。      基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、履行抑遏东谈主或者与 其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当撤职基金份额持有东谈主利益优先的原则，戒备利益突破，得当中国证监会的规则，并 履行信息表示义务。      七、基金经管东谈主代表基金运用债权东谈主权利的处理原则及方法 利益； 当利益。      八、基金投资组合论述      基金经管东谈主的董事会及董事保证本论述所载尊府不存在虚假纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主中国农业银行根据本基金合同规则，复核了本论述中的净值推崇和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合论述所载数据抑遏 2025 年 03 月 31 日，本论述中所列财务数据摘自 2025 年 1 季度论述。 序号           名堂              金额(元)          占基金总资产的比例（%）        其中：股票                  10，281，251.00          47.64        其中：债券                   2，551，499.43          11.82           资产维持证券                          -              -        其中：买断式回购的买入返                       -              -      国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                           招募讲解书（更新）     售金融资产     计  （1）论述期末按行业分类的境内股票投资组合 代码       行业类别       公允价值(元)                       占基金资产净值比例（%）  A  农、林、牧、渔业                     -                             -  B  采矿业               1，237，725.00                          5.80  C  制造业               2，988，044.00                         14.00  D  电力、热力、燃气及水坐蓐和供    1，079，777.00                          5.06     应业 E   建筑业                          -                                  - F   批发和零卖业                       -                                  - G   交通运输、仓储和邮政业         281，584.00                               1.32 H   住宿和餐饮业                       -                                  - I   信息传输、软件和信息工夫服务      665，632.00                               3.12     业 J   金融业               4，028，489.00                              18.87 K   房地产业                         -                                  - L   租出和商务服务业                     -                                  - M   科学研究和工夫服务业                   -                                  - N   水利、环境和群众设施经管业                -                                  - O   住户服务、修理和其他服务业                -                                  - P   教授                           -                                  - Q   卫生和社会工作                      -                                  - R   文化、体育和文娱业                    -                                  - S   概括                           -                                  -     揣测               10，281，251.00                              48.16  （2）论述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  本基金本论述期末未持有港股通投资股票。                                                            占基金资产净 序号       股票代码       股票称号    数目(股)          公允价值(元)                                                             值比例(%)      国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                    招募讲解书（更新）     序号        债券品种      公允价值(元)      占基金资产净值比例(％)            其中：政策性金融债          -             -                                                     占基金资产净值 序号       债券代码     债券称号     数目(张)   公允价值(元)                                                       比例(%)     本基金本论述期末仅持有上述 3 只债券。     本基金本论述期末未持有资产维持证券。     本基金本论述期末未持有贵金属。     本基金本论述期末未持有权证。     本基金本论述期未持有股指期货。     本基金本论述期未持有国债期货。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到探望以及处罚的情况的讲解   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金           招募讲解书（更新）   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，苏州银行股份有限公司在论述编制日前一年内受 到国度金融监督经管总局江苏监管局的处罚，杭州银行股份有限公司在论述编制日前一年内受 到国度金融监督经管总局浙江监管局、国度外汇经管局浙江省分局的处罚，江苏银行股份有限 公司在论述编制日前一年内受到中国证券监督经管委员会江苏监管局的处罚，招商银行股份有 限公司在论述编制日前一年内受到国度金融监督经管总局的处罚，兴业银行股份有限公司在报 告编制日前一年内受到国度金融监督经管总局福建监管局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策措施得当公司投资轨制的规则。   （2）基金投资的前十名股票超出基金合同规则的备选股票库情况的讲解   本基金投资前十名股票中不存在投资于超出基金合同规则备选股票库之外的情况。   （3）其他资产组成 序号            称号                金额(元)    （4）论述期末持有的处于转股期的可救援债券明细   本基金本论述期末未持有可救援债券。   （5）论述期末前十名股票中存在流通受限情况的讲解   本基金本论述期末前十名股票中不存在流通受限的情况。   （6）投资组合论述附注的其他翰墨描述部分   由于联想中的四舍五入的原因，本论述分项之和与揣测项之间可能存在尾差。      国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                                 招募讲解书（更新）                             第十部分      基金的事迹     基金经管东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，      也不保证最低收益。              基金的过往事迹并不代表其将来推崇。投资有风险，投资者在 作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。     本论述期基份额净值增长率过火与同期事迹相比基准收益率的相比：     国新国证新利 A                                                    事迹相比基准                净值增长率      净值增长率     事迹相比基    阶段                                              收益率轨范差     ①-③       ②-④                  ①         轨范差②     准收益率③                                                       ④ 日至 2015 年         0.90%     0.06%          3.85%      0.54%    -2.95%   -0.48% 日-2025 年 自基金合同           -22.10%     0.96%         20.13%      0.37%   -42.23%   0.59% 收效起至      国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                招募讲解书（更新）                   第十一部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以 过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金注 册登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   四、基金财产的支撑和责罚   本基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主支撑。 基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律职责，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金 合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐的， 基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵 销。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金             招募讲解书（更新）                第十二部分    基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易步地的交易日以及国度法律法例规则需要对外 表示基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境 发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行 市价及要紧变化成分，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；   （2）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，及第第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊疗 最近交易市价，确定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开垦行未上市的股票、债券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开垦行有明确锁依期的股票，合并股票在交易所上市后，按交易所上市的同    国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金             招募讲解书（更新） 一股票的估值方法估值；非公开垦行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会磋商规则确 定公允价值。 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。当 日结算价及结算功令以《中国金融期货交易所结算确定》为准。 公允价值的情况下，按成本估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、措施及联系法律 法例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边 协商科罚。   根据磋商法律法例，基金资产净值联想和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基金 的基金管帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金磋商的管帐问题，如经联系各方在平 等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见地，按照基金经管东谈主对基金资产净值的联想结果对 外赐与公布。   四、估值措施 额的余额数目联想，精准到 0.001 元，少量点后第 4 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   基金经管东谈主每个工作日联想基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个工作日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   五、估值邪恶的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选用必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金             招募讲解书（更新）   当某一类基金份额净值少量点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值邪恶时，视为该类基金份额 净值邪恶。当估值出现邪恶时，基金经管东谈主应当立即纠正，并选用合理的措施戒备损失进一步 扩大。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的邪恶形成估值邪恶，导致其他当事东谈主遭遇损失的，邪恶的职责东谈主应当对由于该 估值邪恶遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值邪恶处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。  上述估值邪恶的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据联想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平无法预见、无法幸免、无法抗拒， 则属不可抗力，按照下述规则践诺。由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易尊府灭失或被邪恶处 理或形成其他差错，         因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿职责，                                     但因该差 错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值邪恶已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值邪恶职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值邪恶发生的用度由估值邪恶职责方承担；   由于估值邪恶职责方未实时更正已产生的估值邪恶，给当事东谈主形成损失的，由估值邪恶责 任方对径直损失承担补偿职责；若估值邪恶职责方还是积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有 鼓胀的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值邪恶职责方草率更正的情况 向磋商当事东谈主进行阐明，确保估值邪恶已得到更正。   （2）估值邪恶的职责方对磋商当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况且仅对估 值邪恶的磋商径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值邪恶而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值邪恶责 任方仍草率估值邪恶负责。若是由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不一皆返还不当得利形成 其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值邪恶职责方应补偿受损方的损失，                                    并在其支付的 补偿金额的范围内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；若是获取不当得利 确当事东谈主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是 获取的不当得利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值邪恶职责方。      国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金         招募讲解书（更新）   （4）估值邪恶诊疗接纳尽量复原至假定未发生估值邪恶的正确情形的方式。   估值邪恶被发现后，磋商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值邪恶发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值邪恶发生的原因确定估 值邪恶的职责方；   （2）根据估值邪恶处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值邪恶形成的损失进行评估；   （3）根据估值邪恶处理原则或当事东谈主协商的方法由估值邪恶的职责方进行更正和补偿损 失；   （4）根据估值邪恶处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就估值邪恶的更正向磋商当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值联想出现邪恶时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的措施戒备损失进一步扩大。   （2）邪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；邪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国 证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   六、暂停估值的情形 工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致的；   七、基金净值的阐明   用于基金信息表示的基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东谈主负责联想，基金托管 东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个绽放日交易结果后联想当日的基金资产净值和各样基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值联想结果复核阐明后发送给基金经管东谈主，由 基金经管东谈主对基金净值赐与公布。   八、额外情况的处理   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金         招募讲解书（更新） 资产估值邪恶处理。 政策变更、市集功令变更等，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然还是选用必要、妥贴、合理的措施 进行检验，但未能发现邪恶的，由此形成的基金资产估值邪恶，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除 补偿职责。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的措施放松或摒除由此形成的影响。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金              招募讲解书（更新）                第十三部分    基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余 额；基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指抑遏收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益的 孰低数。   三、基金收益分拨原则   本基金收益分拨应撤职下列原则： 配比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收益分拨； 金红利按除权日经除权后的相应类别的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主 不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值。 别内，本基金每份基金份额享有同均分拨权；   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分 配时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨的确定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》的 磋商规则在规则媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润联想截止日）的时候不得进步 15 个工作日。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金         招募讲解书（更新）   法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款红 利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的联想方法，依照本基金收益分拨 原则中磋商规则践诺。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                 招募讲解书（更新）                    第十四部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。经管费的联想方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，在线配资按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金经管 东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的联想方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，     由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。      国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金          招募讲解书（更新） 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集推论、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。   本基金的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%的年费率计提。C 类基金份额的 销售服务费联想方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机 构，并由登记机构支付给 C 类基金份额的销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据磋商法例及相应公约规则，按用度 履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 失； 等用度；   四、基金经管费和基金托管费的诊疗   在法律法例和基金合同规则的范围内，基金经管东谈主和基金托管东谈主可协筹商情缩短基金经管 费和基金托管费，此项诊疗不需要基金份额持有东谈主大会决议通过。基金经管东谈主必须最迟于新的 费率实施日前按照《信息表示办法》的规则在规则媒介上刊登公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，                   其征税义务按国度税收法律、                               法例践诺。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金               招募讲解书（更新）                 第十五部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照磋商规则编制基金管帐报表； 阐明。   二、基金的年度审计 规则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息表示办法》的磋商规则在规则媒介公告。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金             招募讲解书（更新）               第十六部分     基金的信息表示   一、本基金的信息表示应得当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《基金合 同》过火他磋商规则。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份 额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证 监会的规则表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、完满性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予表示的基金信息通过得当中 国证监会规则条件的天下性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息表示办法》规则的互联网 网站（以下简称“规则网站”）等媒介表示，并保证基金投资东谈主唐突按照《基金合同》约定的 时候和方式查阅或者复制公开表示的信息尊府。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息表示义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除相当讲解外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表示的基金信息公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府提要 东谈主大会召开的功令及具体措施，讲解基金居品的特质等波及基金投资东谈主要紧利益的事项的法律 文献。      国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金        招募讲解书（更新） 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息表示及基金份额持有东谈主服务等内 容。《基金合同》收效后，基金招募讲解书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募讲解书并登载在规则网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基 金经管东谈主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募讲解书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府提要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三 个工作日内，更新基金居品尊府提要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点；基 金居品尊府提要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金 经管东谈主不再更新基金居品尊府提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说 明书、《基金合同》摘录登载在规则媒介上；基金经管东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募讲解书 确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》收效公 告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在起头办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周公 告一次各样基金资产净值和基金份额累计净值。在起头办理基金份额申购或者赎回后，基金管 理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示 绽放日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表示半年度和年度最 后一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金           招募讲解书（更新） 价钱的联想方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者唐突在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载在 规则网站上，并将年度论述提醒性公告登载在规则报刊上。基金年度论述中的财务管帐论述应 当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登载 在规则网站上，并将中期论述提醒性公告登载在规则报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度论述，将季度论述 登载在规则网站上，并将季度论述提醒性公告登载在规则报刊上。   本基金接续运作过程中，应当在基金年度论述和中期论述中表示基金组结伙产情况过火流 动性风险分析等。   如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金依期论述“影响投资者决策的其他遑急信息”项下 表示该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述期内持有份额变化情况及本基金的私有 风险，中国证监会认定的额外情形除外。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年 度论述。   （七）临时论述   本基金发生要紧事件，磋商信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在规则 报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 下列事件： 管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金          招募讲解书（更新） 动； 挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到要紧行政处 罚、刑事处罚； 者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易事项，但中国证监会另有规则的除外； 生变更； 响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）廓清公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集粗略传的音尘可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息 表示义务东谈主细察后应当立即对该音尘进行公开廓清，并将磋商情况立即论述中国证监会。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金           招募讲解书（更新）   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起收效。基金份额持有东谈主大会按照《证券 投资基金法》第八十七条的规则表决通过的事项，召集东谈主应当自通过之日起五日内报中国证监 会备案，并赐与公告。   （十）投资股指期货联系公告   基金经管东谈主应在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募讲解书（更新）等文献 中表示股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险磋商等，并充分揭示股 指期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资主见等。   （十一）计帐论述   基金合同完毕的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出 计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在规则网站上，并将计帐论述提醒性公告登 载在规则报刊上。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息表示事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示经管轨制，指定挑升部门及高档经管东谈主员 负责经管信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息表示内容与格 式准则的规则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期论述、更新 的招募讲解书、基金居品尊府提要、基金计帐论述等公开表示的联系基金信息进行复核、审查， 并向基金经管东谈主进行书面或电子阐明。基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴聘一家报 刊表示本基金信息。基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示 的基金信息，并保证联系报送信息的真确、准确、完满、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介表示信息外，还不错根据需要在其他群众媒介 表示信息，关联词其他群众媒介不得早于规则媒介表示信息，况且在不同媒介上表示合并信息的 内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计论述、法律见地书的专科机构，应当 制作工作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》完毕后 10 年。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供有   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金           招募讲解书（更新） 用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提下， 自主升迁信息表示服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律功令的联系规则。前述自 主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例规则将信息 置备于各自住所或营业步地，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息表示的情形   九、本基金信息表示事项以法律法例规则及基金合同约定的内容为准。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金               招募讲解书（更新）                   第十七部分      风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资神志和交易轨制等各式成分的影响，导致基 金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动，从而影响基金收益水平。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，各个行业和证券市集的收益水平也呈周 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的波动，并影响着企 业的融资成本和利润。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   （4）购买力风险。基金的利润通过现款神志来分拨，而现款可能因为通货扩展的影响而 导致购买力下跌，从而使基金的履行收益下跌。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响。当利率下跌时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比昔时 较少的收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。   （6）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现失言、无法支付到期本息，或由于债券 刊行东谈主信用品级缩短导致债券价钱下跌，将形成基金资产损失。   （7）新股价钱波动风险。基金可投资于新股申购，所投资新股价钱波动会对基金收益率 产生影响。   基金运作过程中由于基金投资策略、操作成分、经管系统建设不当形成操作虚假或公司内 部失控而可能产生的损失。经管风险包括：   （1）决策风险。基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监督检验过程中， 由于决策虚假而给基金资产形成的可能的损失；   （2）操作风险。基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、交易操作虚假等东谈主为成分 而可能导致的损失；   （3）工夫风险。联想机、通讯系统、交易辘集等工夫保障系统或信息辘集维持出现额外      国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金        招募讲解书（更新） 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按闲居时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法 按闲居时限表示产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   流动性风险是指基金经管东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的 风险，流动性风险经管的主见则是确保基金组结伙产的变现智力与投资者赎回需求的匹配与平 衡。   （1）基金申购、赎回安排   参见本招募讲解书“第八部分 基金份额的申购、赎回与救援”的联系规则。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会 核准上市的股票）、债券、货币市集器用及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，概括评估在闲居市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险经管措施   本基金出现大都赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合景色或大都赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽放日 肯求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的，基金经管东谈主有权对其选用宽限办理赎回申 请的措施。   （4）实施备用的流动性风险经管器用的情形、措施及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性衰退等顶点情况下发生无法草率投资者大都赎回的情形时，基金 经管东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规则，严慎及第宽限 办理大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性风险管 理器用看成赞成措施。对于各样流动性风险经管器用的使用，基金经管东谈主将依照严格审批、审 慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，经过里面审批措施并与基金托管东谈主协商确 认。在履走运用各样流动性风险经管器用时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相 应影响，基金经管东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当 权益。  指基金经管或运作过程中，违背国度法律、法例的规则，或者基金投资违背法例及基金合 同磋商规则的风险。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金         招募讲解书（更新）  （1）战斗、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。   （2）金融市集危急、行业竞争、代理机构失言、托管行失言等超出基金经管东谈主自身径直 抑遏智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主的利益受损。   （3）其他不测导致的风险。   本基金的股票投资通过从上至下和从下到上相结合的方法，精选被低估的股票构建投资组 合。关联词，在特定的市集时期，由于市集偏好和热门不同，可能存在股票价钱显贵偏离其价值 的情况，从而导致基金事迹表当今短期内过期于市集。   本基金使用股指期货看成风险对冲器用，股指期货交易接纳保证金交易轨制，由于保证金 交易具有杠杆性，存在潜在损失可能成倍放大的风险。  此外，上市公司的规划景色受到多种成分的影响，如管明智力、财务景色、世行出路、行 业竞争、东谈主员修养、信息真确性等，这些都会导致研究结果与公司履行投资价值发生偏离，从 而导致投资风险。天然基金不错通过投资千般化来散布这种非系统风险，关联词弗成完全隐敝。   二、声明   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金           招募讲解书（更新）         第十八部分   基金合同的变更、完毕与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 议收效之日起在规则媒介上公告。 联系手续；络续公开召募资金的，应当在公开召募前按照《行政许可法》的规则向中国证监会提 出变更注册事项的肯求。未经注册，不得公开或者变相公开召募基金。   二、《基金合同》的完毕事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当完毕： 接的；   三、基金财产的计帐 基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的工作主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》完毕情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金             招募讲解书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐论述出具法律 见地书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈驾驭有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经得当《中华东谈主民共和国证券 法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在规则网站上，并将计帐论述提醒性公告登 载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。      国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金            招募讲解书（更新）                 第十九部分   基金合同的内容摘录   一、基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金经管东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并经管基金财 产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及磋商法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度磋商法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基金 投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他得当条件的机构担任基金注册登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及磋商法律规则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鞭策权利，为基金的利益运用因基金 财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益运用诉讼权利或者实施其他法律 行动；  （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；  （16）在得当磋商法律、法例的前提下，制订和诊疗磋商基金认购、申购、赎回、救援和 非交易过户的业务确定。除托管费、经管费、销售用度等联系用度的调高外，在法律法例和基      国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金          招募讲解书（更新） 金合同规则的范围内决定和诊疗基金费率结构和收费方式；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东谈主的财产相互独处，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证券 投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用妥贴合理的措施使联想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的规则，按磋商规则联想并公告基金资产净值、各样基金份额净值，确定各 类基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他磋商规则，履行信息表示及论述义务；  （12）保守基金生意阴私，不表示基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》 过火他磋商规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东谈主表示；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收 益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系尊府 15 年以 上；   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或尊府在规则时候发出，况且保证投资东谈主能 够按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金磋商的公开尊府，并在支付合理成 本的条件下得到磋商尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会并文书基金托 管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当 承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违背 《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的行动 承担职责；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金经管 东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退 还基金认购东谈主；   （25）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》                                       及国度 法律法例行动，       对基金财产、            其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监会，并采 取必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据联系市集功令，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金            招募讲解书（更新）   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有得当要求的营业步地，配备鼓胀的、及格的老练基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对所托 管的不同的基金分别建设账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建设、资金划 拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金经管东谈主代表基金签订的与基金磋商的要紧合同及磋商凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管 理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意阴私，除《基金法》、《基金合同》过火他磋商规则另有规则外，在 基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主表示；   （8）复核、审查基金经管东谈主联想的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动磋商的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具见地，讲解基金经管东谈主 在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金经管东谈主有未践诺《基金合 同》规则的行动，还应当讲解基金托管东谈主是否选用了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系尊府 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或磋商规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商规则，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会和银行监管机      国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金        招募讲解书（更新） 构，并文书基金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿职责，其补偿职责不因其退 任而免除；   （20）按规则监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金经管 东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资东谈驾驭有本基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资东谈主自依据 《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再 持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书 面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项运用 表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）谨慎阅读并遵循《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息表示，实时运用权利和履行义务；   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金             招募讲解书（更新）   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》完毕的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的措施和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基 金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈驾驭有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会暂不设立日常机构。在本基金存续期内，基金份额持有东谈主大会不错 设立日常机构，日常机构的设立与运作应当根据联系法律法例和中国证监会的规则进行。   （一）召开事由   （1）完毕《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）救援基金运作方式；   （5）提高基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金轨范、提高销售服务费率，但法律法例要求调 整该等薪金轨范或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会措施；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或揣测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以基 金经管东谈主收到提议当日的基金份额联想，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的 事项。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金            招募讲解书（更新）   （1）调低基金经管费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规则的范围内诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或 销售服务费率，变更收费方式、诊疗本基金的基金份额类别的建设；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 大会的，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定 是否召集，并书面见告基金托管东谈主。   基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金经管东谈主决定不召 集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开 并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基 金托管东谈主。   基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金经管东谈主决定不召 集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。   基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金 份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内 召开。 会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣测代表基金份额百分之十以上的基金份 额持有东谈主有权自行召集，并至少提前三旬日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金          招募讲解书（更新） 基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得障碍、纷扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式                召集东谈主应于会议召开前 30 日，                               在规则媒介公告。基金份额持 有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地方和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时候和地方；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 金份额持有东谈主大会所选用的具体通讯方式、寄予的公证机关过火磋商方式和磋商东谈主、书面表决 见地寄交的截止时候和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主到指定地方对表决见地的计 票进行监督；      如召集东谈主为基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主大会设立的日常机构，                                   则应另行书面 文书基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地方对表决见地的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管 东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法例、中国证监会允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。                                        现场 开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金经管东谈主或基金 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额 持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈驾驭有基金份额 的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释得当法律法例、《基金合同》和会议文书的规则，并   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金            招募讲解书（更新） 且持有基金份额的凭证与基金经管东谈驾驭有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，                                召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份 额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 至日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内连气儿公布联系提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管 东谈主）到指定地方对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份额持有 东谈主的书面表决见地；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文书不参加收取书面表决见地的，不影响表决 效率；   （3）本东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地的，基金份额持有东谈主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东谈主径直出具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面见地基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月 以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书 面见地；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面见地 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理东谈主出具的寄予东谈驾驭有基 金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释得当法律法例、《基金合同》和会议文书的规 定，并与基金注册登记机构记录相符；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金           招募讲解书（更新） 方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议措施比照现场开会和通讯方式开会 的措施进行；基金份额持有东谈主不错接纳书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 的，授权方式不错接纳纸质、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定完毕 《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》 规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额 持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会驾驭东谈主按照下列第七条文定措施确定和公布监票东谈主，然 后由大会驾驭东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会驾驭东谈主为基金经管东谈主授 权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能驾驭大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席 会议的代表驾驭；若是基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能驾驭大会，则由出席 大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金 份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的驾驭东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或驾驭 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，开端由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金        招募讲解书（更新）   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以相当决议通过事项之外的其 他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。救援基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、 完毕《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据解释，不然提交得当会议文书 中规则的阐明投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头得当会议文书规则的书面表 决见地视为灵验表决，表决见地糊涂不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的驾驭东谈主应当在会议 起头后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金 经管东谈主或基金托管东谈主召集，            关联词基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，                               基金份额持有东谈主大会的 驾驭东谈主应当在会议起头后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表 担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会驾驭东谈主马上公布计票结 果。   （3）     若是会议驾驭东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓示 表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为 限。重新盘点后，大会驾驭东谈主应当马上公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金           招募讲解书（更新）   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计 票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影 响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起收效。基金份额持有东谈主大会按照《证券 投资基金法》第八十七条的规则表决通过的事项，召集东谈主应当自通过之日起五日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 个工作日内在规则媒介上公告。若是接纳通讯方 式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决条件等规则， 但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致联系内容被取 消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同捣毁和完毕的事由、措施以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 议收效之日起在规则媒介上公告。 联系手续；络续公开召募资金的，应当在公开召募前按照《行政许可法》的规则向中国证监会提 出变更注册事项的肯求。未经注册，不得公开或者变相公开召募基金。   （二）《基金合同》的完毕事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当完毕：   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金          招募讲解书（更新） 接的；   （三）基金财产的计帐 基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的工作主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》完毕情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐论述出具法律 见地书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈驾驭有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金             招募讲解书（更新）   计帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经得当《中华东谈主民共和国证券 法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在规则网站上，并将计帐论述提醒性公告登 载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   四、争议科罚方式   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同磋商的争议，基金合同当事东谈主应 尽量通过协商、调和阶梯科罚。不肯或者弗成通过协商、调和科罚的，任何一方均有权将争议 提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进 行仲裁。    仲裁地方为北京市。            仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有 规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚挚、勤勉、尽责地履行基金合 同规则的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》适用中国法律并从其解释（不包括香港、澳门和台湾法律）。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公步地和 营业步地查阅。     国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                   招募讲解书（更新）                   第二十部分     基金托管公约的内容摘录    一、托管公约当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称号：国新国证基金经管有限公司    注册地址：中国（河北）解放贸易试验区雄安片区容城县雄安市民服务中心企业办公区 C 栋 106 室-00094    办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号东谈主保寿险大厦 11 层    法定代表东谈主：杨铭海    成立日历：2019 年 3 月 1 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20182163 号    组织神志：有限职责公司    注册本钱：东谈主民币 410，000，000 元    存续时间：永续规划    规划范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售和中国证监会许可的其他业务。    （二）基金托管东谈主    称号：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座    邮政编码：100031    法定代表东谈主：谷澍    成立时候：2009 年 1 月 15 日    基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字199823 号    注册本钱：34，998，303.4 万元东谈主民币    组织神志：股份有限公司    存续时间：接续规划    规划范围：汲取公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代    国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金           招募讲解书（更新） 理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱服务；代理资金计帐；各样汇兑业务；代理政策性银 行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇借钱；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单据承 兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探望、筹商、见证业务；企业、 个东谈主财务照看人服务；         证券公司客户交易结算资金存管业务；                         证券投资基金托管业务；企业年金托 管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理绽放式基 金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍居品交易业务；经国务院银行业监督 经管机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据磋商法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对 象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘轨范的，基金经管东谈主应按照基金托管 东谈主要求的格式提供投资品种池和交易敌手库，                    以便基金托管东谈主运用联系工夫系统，                                   对基金履行投 资是否得当基金合同对于证券遴聘轨范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会 核准上市的股票）、股指期货、债券、货币市集器用及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用，但须得当中国证监会的联系规则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其它品种，本基金经管东谈主在履行妥贴措施后， 不错将其纳入投资范围。   本基金将基金资产的 0%-95%投资于股票，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据磋商法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资、融资、融券 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的、且由本基金托管东谈主托管的一皆基金持有一家公司刊行的证券， 不进步该证券的 10%；      国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金         招募讲解书（更新）   （5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （6）     基金总资产不得进步基金净资产的 140%；                         本基金插足天下银行间同行市集进行债券回 购的资金余额不得进步基金资产净值的 40%；债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （7）本基金投资流通受限证券，基金经管东谈主应预先根据中国证监会联系规则，与基金托管 东谈主在本基金托管公约或风险抑遏补充公约中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行 投资。基金经管东谈主应制订严格的投资决策历程和风险抑遏轨制，戒备流动性风险、法律风险和 操作风险等各式风险；本基金投资于流通受限证券的比例，揣测不进步基金资产净值的 20%；   （8）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产 净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产 维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出期货合 约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得进步上一个交易日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值、买入、 卖出股指期货合约价值，揣测（轧差联想）应当得当基金合同对于股票投资比例的磋商约定；   （9）本基金经管东谈主经管的、且由本基金托管东谈主托管的一皆绽放式基金持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的、且由本基 金托管东谈主托管的一皆投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流 通股票的 30%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得进步基金资产净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东谈主之外的成分以致基金不得当前述 比例限定的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（10）、（11）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等 基金经管东谈主之外的成分以致基金投资比例不得当上述规则的投资比例的，基金经管东谈主应当在 定。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金          招募讲解书（更新）   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的 磋商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起起头。法律法例或监管部门另有规则的， 从其规则。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，在履行妥贴措施后本基金投资不再受联系 限定。   （三）基金托管东谈主根据磋商法律法例的规则及基金合同的约定，对本公约第十五条第九项 基金投资龙套行动进行监督。   根据法律法例磋商基金从事的关联交易的规则，基金经管东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供 与本机构有控股关系的鞭策或与本机构有其他要紧犀利关系的公司名单过火更新，并以两边约 定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真确性、完满性、全面性。基金经管东谈主有职责保 管真确、完满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东谈主应实时 发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐明已有名单的变更。若是基金托管东谈主在运作中严格撤职 了监督历程，基金经管东谈主仍违纪进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金经管东谈主承担责 任，基金托管东谈主有权向中国证监会论述。   运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、履行抑遏东谈主或者与其有其他重 大犀利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，基金管 理东谈主应当撤职基金份额持有东谈主利益优先的原则，戒备利益突破，得当中国证监会的规则，并履 行信息表示义务。   （四）基金托管东谈主根据磋商法律法例的规则及基金合同的约定，对基金经管东谈主参与银行间 债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经把稳遴聘的、本基 金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管 东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金经管东谈主不错 每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金经管东谈主根据市集情况需要临时诊疗银 行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主讲解事理，在与交易敌手发生交易前 3 个工作日 内与基金托管东谈主协商科罚。            基金经管东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，                             被阐明诊疗的名单起头生 效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，                               仍应按照公约进行结算。 基金经管东谈主负责对交易敌手的资信抑遏，按银行间债券市集的交易功令进行交易，基金托管东谈主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金            招募讲解书（更新） 损失。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易 时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东谈主根据磋商法律法例的规则及基金合同的约定，对基金经管东谈主遴聘进款银 行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金经管东谈主应根据法律法例的规则及基金合同的约定遴聘进款 银行。   本基金投资银行进款应得当如下规则： 账目及核算的真确、准确。 户尊府、投资指示、进款证实书等磋商文献，切实履行托管职责。 等磋商法律法例，以及国度磋商账户经管、利率经管、支付结算等的各项规则。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在遴聘进款银行时有违背磋商法律法例的规则及基金合同的 约定的行动，应实时以书面神志文书基金经管东谈主在 10 个工作日内纠正。   基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违游记动，应立即论述中国证监会，同期通 知基金经管东谈主在 10 个工作日内纠正或拒却结算。   （六）基金托管东谈主根据磋商法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值联想、各 类基金份额净值联想、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   若是基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不实的事迹推崇数据印制在宣传推介材料 上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后立即论述中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据磋商法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资流通受限证券 进行监督。 《对于基金投资非公开垦行股票等流通受限证券磋商问题的文书》等磋商法律法例规则。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金          招募讲解书（更新） 通受限证券之前，基金经管东谈主应当制定联系投资决策历程、风险抑遏轨制、流动性风险抑遏预 案等规章轨制。基金经管东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并 在风险抑遏轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金经管东谈主董 事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金经管东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准 上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 流通受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟刊行数目、订价依据、 监管机构的批准解释文献复印件、基金经管东谈主与承销商签订的销售公约复印件、缴款文书书、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金经管东谈主应保 证上述信息的真确、完满。 化导致基金经管东谈主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金管 理东谈主对该风险的摒除或戒备措施进行补充和整改，并作念出版面讲解。不然，基金托管东谈主经预先 书面见告基金经管东谈主，有权拒却践诺其磋商指示。因拒却践诺该指示形成基金财产损失的，基 金托管东谈主不承担任何职责，并有权论述中国证监会。 够闲居查询。因基金经管东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基金托 管东谈主无法安全支撑基金财产的职责与损失，由基金经管东谈主承担。 据，导致基金托管东谈主弗成履行托管东谈主职责的，基金经管东谈主应照章承担相应法律后果。除基金托 管东谈主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管东谈主按 照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金经管东谈主应在基金初次投资中期单据或中小企业私募债券前，与基金托管东谈主签署 相应的风险抑遏补充公约，并按照法律法例的规则和补充公约的约定向基金托管东谈主提供经基金 经管东谈主董事会批准的磋商基金投资中期单据或中小企业私募债券的投资经管轨制。   （九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作中违背法律法例 和基金合同的规则，应实时以书面神志文书基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协 助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到文书后应鄙人一工作日前实时查对并以书面神志 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲解违纪原因及纠正期限，并   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金            招募讲解书（更新） 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应论述中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易措施还是收效的投资指示违背法 律、行政法例和其他磋商规则，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金经管东谈主，并论述 中国证监会。   （十）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管公约对 基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金经管东谈主应在规则时候内回应并改正， 或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金 监督论述的事项，基金经管东谈主应积极配合提供联所有据尊府和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违游记动，                          应实时论述中国证监会，同期文书 基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金经管东谈主无刚直事理，拒却、障碍对 方根据本公约规则运用监督权，或选用拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或 经基金托管东谈主提倡警告仍不改正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东谈主联想的基金资产净值 和各样基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、联系信息表示和监督基金投资运作 等行动。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未执 行或无故延伸践诺基金经管东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 本公约过火他磋商规则时，应实时以书面神志文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书 后应鄙人一工作日前实时查对并以书面神志给基金经管东谈主发出回函，讲解违纪原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提 交联系尊府以供基金经管东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在规则时候内回应基金经管东谈主并 改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应实时论述中国证监会，同期文书基 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金托管东谈主无刚直事理，拒却、障碍对方 根据本公约规则运用监督权，或选用拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经 基金经管东谈主提倡警告仍不改正的，基金经管东谈主应论述中国证监会。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金            招募讲解书（更新）   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 有额外情况两边可另行协商科罚。 并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金经管东谈主 选用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何职责。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 户。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等磋商规则后，基金经管东谈主应将属于基金财产的一皆 资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，                     同期在规则时候内，                             礼聘具有从事证券联系业务 履历的管帐师事务所进行验资，              出具验资论述。出具的验资论述由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和经管 东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。本基金的 一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通 过本基金的资金账户进行。      国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金        招募讲解书（更新） 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务之外的行动。 付。   （四）基金证券账户的开立和经管 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行动。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐工作，基金经管东谈主 应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规则践诺。 由基金经管东谈主负责。 户的开设、使用的，按磋商规则开设、使用并经管；若无联系规则，则基金托管东谈主应当比照并 遵循上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司的磋商 规则，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司开立债券托管与结算账户，并代表基金 进行银行间市集债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订天下银行间债券市集 债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和经管 东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按磋商功令使用并经管。   （七）基金财产投资的磋商有价凭证等的支撑   基金财产投资的磋商什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金            招募讲解书（更新） 管，支撑凭证由基金托管东谈驾驭有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指 令办理。属于基金托管东谈主履行灵验抑遏下的什物证券在基金托管东谈主支撑时间的损坏、灭失，由 此产生的职责应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构履行灵验抑遏的证券不承担支撑 职责。   （八）与基金财产磋商的要紧合同的支撑   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金磋商的要紧合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托 管东谈主支撑。除公约另有规则外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金磋商的要紧合同期应保证基 金一方持有两份以上的原本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。要紧 合同的支撑期限为基金合同完毕后 20 年。   五、基金资产净值联想和管帐核算   （一）基金资产净值的联想及复核措施   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指各样基金资产净值除以该类基金份额总和后得到的基金份额的资产净 值。基金份额净值的联想，精准到 0.001 元，少量点后第四位四舍五入，由此产生的过失计入 基金财产。国度另有规则的，从其规则。   每工作日联想基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则公告。   基金经管东谈主每个工作日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主依据基金合同和联系法律法例的规则对外公布。   （二）基金资产估值方法和额外情形的处理   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生 影响证券价钱的要紧事件的，             以最近交易日的市价                     （收盘价）估值；                            如最近交易日后经济环境发生 了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金           招募讲解书（更新） 及要紧变化成分，诊疗最近交易市价，确定公允价钱； 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价。 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，                                        按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易 日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊疗最近 交易市价，确定公允价钱；   （2）处于未上市时间的有价证券应分袂如下情况处理： 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 股票的估值方法估值；非公开垦行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会磋商规则确定 公允价值。   （3）天下银行间债券市集交易的债券等固定收益品种，接纳估值工夫确定公允价值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。   （5）中国金融期货交易所上市的股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。 当日结算价及结算功令以《中国金融期货交易所结算确定》为准。   （6）因持有股票而享有的配股权，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）联系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新 规则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、措施及联系法律 法例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金             招募讲解书（更新） 协商科罚。   根据磋商法律法例，基金资产净值联想和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基金 的基金管帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金磋商的管帐问题，如经联系各方在平 等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见地，按照基金经管东谈主对基金资产净值的联想结果对 外赐与公布。   基金经管东谈主、或基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所形成的过失不看成基 金份额净值邪恶处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据邪恶，或国度管帐政策 变更、市集功令变更等，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然还是选用必要、妥贴、合理的措施进行 检验，但未能发现邪恶的，由此形成的基金资产估值邪恶，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿 职责。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的措施放松或摒除由此形成的影响。   （三）基金份额净值邪恶的处理方式 值邪恶；基金份额净值出现邪恶时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选用 合理的措施戒备损失进一步扩大；邪恶偏差达到或进步该类基金资产净值的 0.25%时，基金管 理公司应当实时文书基金托管东谈主并报中国证监会；邪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金经管东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值联想邪恶时，由基金 经管东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金 经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的职责，经阐明后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金经管东谈主担任。与本基金磋商的管帐问题，如经两边在平 等基础上充分谋划后，尚弗成达成一致时，按基金管帐职责方的建议践诺，由此给基金份额持 有东谈主和基金形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主联想的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托管东谈主未 对子想过程提倡疑义或要求基金经管东谈主书面讲解，基金份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损 失的，应根据法律法例的规则对基金份额持有东谈主或基金支付补偿金，就履行向基金份额持有东谈主 或基金支付的补偿金额，其中基金经管东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的联想结果，天然屡次重新联想和查对，尚   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金            招募讲解书（更新） 弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的联想结果对外公 布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息邪恶（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管东谈主 在履行闲居复核措施后仍弗成发现该邪恶，进而导致基金份额净值联想邪恶而引起的基金份额 持有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。 抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然还是选用必要、妥贴、合理的措施进行检验，关联词未 能发现该邪恶而形成的基金份额净值联想邪恶，基金经管东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿职责。 但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极选用必要的措施摒除由此形成的影响。    基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自工夫系统建设而产生的净值联想尾差，以基金经管东谈主 联想结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致的；   （五）基金管帐轨制   按国度磋商部门规则的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述。基金经管东谈主独飞速建设、记录和 支撑本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管 东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计 算和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与论述的编制和复核   基金经管东谈主应当实时编制并对外提供真确、完满的基金财务管帐论述。月度报表的编制， 基金经管东谈主应于每月晦了后 5 工作日内完成；《基金合同》收效后，基金招募讲解书的信息发   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金            招募讲解书（更新） 生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募讲解书并登载在规则网站上； 基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金 经管东谈主不再更新基金招募讲解书。季度论述应在每个季度结果之日起 15 个工作日内编制完毕 并赐与公告；中期论述在上半年结果之日起两个月内编制完毕并赐与公告；年度论述在每年结 束之日起三个月内编制完毕并赐与公告。基金合同收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制 当期季度论述、中期论述或者年度论述。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收 到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金经管东谈主。基金经管东谈主在季度论述完成当 日，将磋商论述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个工作日内完成复核，并将 复核结果书面文书基金经管东谈主。基金经管东谈主在中期论述完成当日，将磋商论述提供给基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金经管东谈主。基金管 理东谈主在年度论述完成当日，将磋商论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内 完成复核，并将复核结果书面文书基金经管东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游 均以加密传真的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金管 理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的论述上加盖托管业务部门 公章或者出具加盖托管业务专用章的复核见地书，两边各自留存一份。若是基金经管东谈主与基金 托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金经管东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与支撑   本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支撑的基金份额持有东谈主名册，包括基金合同 收效日、基金合同完毕日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称号 和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由注册登记机构编制，                     由基金经管东谈主审核并提交基金托管东谈主支撑。                                       基金 托管东谈主有权要求基金经管东谈主提供狂放一个交易日或一皆交易日的基金份额持有东谈主名册，基金管 理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金               招募讲解书（更新）   基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日 的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个工作日内提交；                        基金合同收效日、基金合同完毕日等波及 到基金遑急事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生辰后十个工作日内提交。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应妥善支撑基金份额持有东谈主名册，                            保存期限为 15 年。基金托管东谈主 不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守秘义务。 若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东谈主名册，应按磋商法例规 定各自承担相应的职责。   七、争议科罚方式   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、调和科罚，协商、调和弗成解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地方为北京市，按照中 国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有 敛迹力。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚挚、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管公约的变更、完毕与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更措施  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与基 金合同的规则有任何突破。   （二）基金托管公约完毕的情形   （三）基金财产的计帐   (1)自出现《基金合同》完毕事由之日起 30 个工作日内，成立基金财产计帐小组，基金管 理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务履历的注 册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金            招募讲解书（更新）   (3)在基金财产计帐过程中，基金经管东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，络续诚挚、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   (4)基金计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨。基金计帐小组不错照章 进行必要的民事行动。   (1)基金合同完毕情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)编制计帐论述；   (5)礼聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计；   (6)礼聘讼师事务所对计帐论述出具法律见地书；   (7)将计帐论述报中国证监会备案；   (8)公告基金计帐论述；   (9)对基金财产进行分拨。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由基金 计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务；   (4)按基金份额持有东谈驾驭有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则归赵前，不分拨给基金份额持有东谈主。   计帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经得当《中华东谈主民共和国证券 法》规则的管帐师事务所审计，              讼师事务所出具法律见地书后，                           由基金财产计帐小组报中国证监 会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基 金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在规则网站上，并将计帐报 告提醒性公告登载在规则报刊上。 国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金             招募讲解书（更新） 基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                招募讲解书（更新）               第二十一部分   对基金份额持有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主根据基金份额持有东谈主的 需要和市集的变化，有权增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、持有东谈主注册登记服务   本基金的登记业务指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主基金 账户的建立和经管、基金份额登记（包括开动登记，申购赎回变更登记、收益结转基金份额变更 登记、非交易过户变更登记）、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建立并支撑 基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等。   基金经管东谈主担任基金登记机构，                为基金份额持有东谈主提供登记服务，                              配备安全、完善的电脑系 统及通讯系统，       准确、         实时地为基金份额持有东谈主办理基金账户业务、基金份额的登记、权益分拨时 红利的登记、权益分拨时红利的派发、基金交易份额的计帐过户等服务。   二、持有东谈主交易记录查询及邮寄服务   基金投资东谈主在交易肯求被受理的 2 个工作日后，                         不错到销售网点查询和打印该项交易的确 认信息，    或者通过国新国证基金经管有限公司客户服务热线及网站进行查询。   基金经管东谈主向基金份额持有东谈主提供对账单服务，基金份额持有东谈主可自主遴聘对账单的发送 方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短信对账单，或者通过基金经管东谈主网站进行在线对账 单的查询与打印。   基金份额持有东谈主不错通过客户服务热线等通谈提交信息定制肯求。可定制的信息主要有： 账户阐明、交易阐明、对账单服务等。基金经管东谈主可根据履行业务需要，诊疗定制信息的条件、 方式和内容。   三、信息查询   基金经管东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，                           基金份额持有东谈主不错凭基金账号 和该密码通过基金经管东谈主的客户服务热线查询客户基金账户信息；同期不错修改通讯地址、电 话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金经管东谈主网站查询基金申购与赎回的交易情况、账户 余额、基金居品信息。   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                招募讲解书（更新）   四、投诉受理   基金份额持有东谈主不错通过基金经管东谈主提供的客户服务热线、书信、电子邮件等渠谈对基金 经管东谈主和代销机构所提供的服务进行投诉。                   基金份额持有东谈主还不错通过代销机构的服务电话进 行投诉。   五、服务磋商方式   电话：400-819-0789   传真：010-59315600   公司网址：www.crsfund.com.cn   电子信箱：service@crsfund.com.cn      国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                   招募讲解书（更新）                    第二十二部分      其他应表示事项      论述期内本基金及基金经管东谈主的磋商更新公告如下： 序号              公告事项              法定表示方式          法定表示日历      国新国证新利活泼配置混杂型证券        基金经管东谈主网站、中国证监会基金电子      投资基金招募讲解书（更新）          表示网站      国新国证新利活泼配置混杂型证券        基金经管东谈主网站、中国证监会基金电子      投资基金基金居品尊府提要更新         表示网站      国新国证新利活泼配置混杂型证券        证券时报、基金经管东谈主网站、中国证监      投资基金基金司理变更公告           会基金电子表示网站      国新国证新利活泼配置混杂型证券        基金经管东谈主网站、中国证监会基金电子      投资基金招募讲解书（更新）          表示网站      国新国证新利活泼配置混杂型证券        基金经管东谈主网站、中国证监会基金电子      投资基金基金居品尊府提要更新         表示网站      国新国证基金经管有限公司旗下基        中国证券报、证券时报、上海证券报、      金 2024 年 2 季度论述提醒性公告   证券日报      国新国证新利活泼配置混杂型证券        基金经管东谈主网站、中国证监会基金电子      投资基金 2024 年第二季度论述      表示网站                             基金经管东谈主网站、中国证监会基金电子      国新国证基金经管有限公司高档管      理东谈主员变更公告                             海证券报、证券日报      国新国证新利活泼配置混杂型证券        基金经管东谈主网站、中国证监会基金电子      投资基金 2024 年中期论述        表示网站      国新国证基金经管有限公司旗下基        中国证券报、证券时报、上海证券报、      金 2024 年中期论述提醒性公告      证券日报      国新国证新利活泼配置混杂型证券        基金经管东谈主网站、中国证监会基金电子      投资基金 2024 年第三季度论述      表示网站      国新国证基金经管有限公司旗下基                             中国证券报、证券时报、上海证券报、                             证券日报      告                             基金经管东谈主网站、中国证监会基金电子      对于完毕与江西正融基金销售有限      公司销售结合关系的公告                             海证券报、证券日报                             基金经管东谈主网站、中国证监会基金电子      国新国证基金经管有限公司对于旗      下基金改聘管帐师事务所的公告                             海证券报、证券日报      国新国证基金经管有限公司对于旗        基金经管东谈主网站、中国证监会基金电子      公司为基金销售机构的公告           海证券报、证券日报      国新国证新利活泼配置混杂型证券        基金经管东谈主网站、中国证监会基金电子      投资基金 2024 年第四季度论述      表示网站      国新国证基金经管有限公司旗下基                             中国证券报、证券时报、上海证券报、                             证券日报      告      国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                           招募讲解书（更新）                                     基金经管东谈主网站、中国证监会基金电子      国新国证基金经管有限公司对于变      更主要鞭策并增资的公告                                     海证券报、证券日报      国新国证基金经管有限公司旗下公                                     基金经管东谈主网站、中国证监会基金电子      募基金通过证券公司证券交易及佣      金支付情况   （2024 年 7 月 1 日-2024                                     海证券报、证券日报      年 12 月 31 日）      国新国证新利活泼配置混杂型证券                基金经管东谈主网站、中国证监会基金电子      投资基金 2024 年年度论述                表示网站      国新国证基金经管有限公司旗下基                中国证券报、证券时报、上海证券报、      金 2024 年年度论述提醒性公告              证券日报   国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金              招募讲解书（更新）            第二十三部分   招募讲解书存放及查阅方式   本基金招募讲解书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主的办公步地或营业步地、基金销售机构， 投资东谈主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。 国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金                 招募讲解书（更新）              第二十四部分         备查文献 （一）中国证监会批准国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金召募注册的文献 （二）《国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金基金合同》 （三）《国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金招募讲解书》 （四）《国新国证新利活泼配置混杂型证券投资基金托管公约》 （五）法律见地书 （六）基金经管东谈主业务履历批件、营业派司 （七）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司 （八）中国证监会要求的其他文献                                    国新国证基金经管有限公司

• 信立
• 配置
• 国信
• 国政
• 活泼